作為協助非營利出版社進行開放取用(OA)轉型工作的一份子,作者發展了一個針對OA商業模式的分類系統,能夠更有效地討論什麼模式最適合哪種出版社,並同時考慮到其出版的學科、作者所屬地理位置的多樣性、現有的機構和資助者的關係和授權,當然還有出版內容的類型,畢竟,對於主要為歐洲作者提供服務的化學期刊出版社來說,其有效的方法可能完全不適合在亞洲出版藝術專書的出版社。
早在2020年,作者就發現了四大類商業模式和三個替代類別,基本上到目前為止都沒有超出這七個框架,以下將逐項介紹。
商業模式一:交易模式 (Transactional)
最為人所知的OA模式是交易型的,出版社追隨Biomed Central等OA創新者的腳步,對每個出版的項目收取費用,將成本直接轉移給研究創作者,已被證明可以大規模操作,但至少與兩個道德問題相關:第一個是這個模式是否可以實現全球性的公平;第二個是人們對付費出版的看法可能會影響掠奪性或潛在掠奪性出版社的編輯標準。
原型:處理費用 (文章、書籍和章節)。字面意思是出版費用取代了訂閱或其他銷售收入。
商業模式二:包裹模式 (Bundled)
這種模式最初用於將閱讀和出版支出包裹在一起,現在已擴展到包含純粹的出版安排,包裹模式已被大型出版社大規模的操作並形成標準銷售路線,重新調整訂閱和開放取用的現有支出,需要付出大量心力談判,但關於全球公平性定價的問題依然存在,如Projekt DEAL的大型包裹模式吸引了許多關注,但像Biochemical Society的小型非營利組織也進行包裹模式的談判。
原型:上限型的包裹模式 (Capped Bundles)。有時稱為「閱讀和出版 (Read-and-Publish)」,上限型的包裹模式定價是基於原先的訂閱費用,再加上單獨計算的OA費用,此OA費用通常是標準化處理費用,作者必須尋求其機構的許可才能協議條款下出版開放取用論文。
商業模式三:合作模式 (Cooperative)
合作模式可能是目前最多樣性,也是最具創新性和實驗性的類型,它依賴機構之間的合作,以Annual Reviews提供的Subscribe to Open (S2O)為例,事實證明,合作模式對於較小的作品集和高知名度的期刊非常適合,但鑑於圖書館預算壓力愈來愈大,這種依賴機構持續訂閱而開放取用的模式是否為長久之計令人質疑。
原型:Subscribe to Open。訂閱者需要維持其訂閱才能將內容開放取用,許多 S2O提供優惠訂閱價格,並要求現有客戶維持固定比例的續訂,如果達到續約門檻,則該訂閱年度出版的內容將在OA授權下使用;如果沒有,內容將無法開放。
商業模式四:非圖書館資助模式 (Non-library funding)
有時稱為鑽石OA,作者使用更具描述性的術語「非圖書館資助」,此類模式已經運行了一段時間,其差異取決於提供資金者及資金保證的期限,這種模式減少了出版社對傳統銷售途徑的依賴,但也引發了有關控制、編輯獨立性和長期可持續性的問題。SciELO就是永續、公平的非圖書館資助的典範。
原型:機構或社會的支持。此類型允許出版社提供機構或學會的作者免費的開放取用,並有信心能涵括其營運成本,來自機構外或非學會成員的作者被收取文章處理費的可能性則都有,在某些情況下,資金限制限縮了一年可出版的文章或書籍的數量。
替代類別五和六:延遲和綠色OA (Delayed and Green OA)
更嚴格的資助者要求將OA定義為「正式出版版本完整且立即的開放取用」,此替代類別的模式不符合該定義的兩個部分:提供正式出版版本以外內容的立即取用(綠色OA),或對正式出版版本的延遲取用。從出版社的角度來看,延遲OA選項是可行的商業模式,而綠色OA則提供不牽涉到銷售投入的合規途徑。
延遲OA原型:「青銅色OA (Bronze OA)」。適用於出版社在開放延遲期滿後永久免費提供內容的情況,通常受到學會出版社的青睞,商業出版社則通常會在幾年後重新封鎖內容。
綠色OA原型:預印本。OA的原始途徑,以arXiv為例,預印本允許作者在同儕評閱前製作早期版本,以供公眾使用。
替代類別七:補充模式 (Pseudo-models)
SPA-OPS (Society Publishers Accelerating Open access and Plan S project),是Plan S資助的計畫,增加學會出版社轉型為OA的機會,例如開放平台和姐妹期刊,以及成本轉移系統 (例如共同出版)。這些都是出版社可能希望開發真正OA商業模式而能同時探索的機制。